Если вы – организация, нажмите на ссылку ниже, чтобы узнать больше об услугах для RIA, хедж-фондов и т.д.

Что вам нужно для заявки

Что вам нужно: заявка


В заявке вам будет необходимо предоставить следующую информацию:

Частное лицо IRA
Все, требуемое от частного лица, и:		 Траст
Все, требуемое от частного лица, и:		 Совместный
  • Номер социального страхования (SSN) или ID-номер неамериканского гражданина;
  • Название/имя, адрес и телефон вашего работодателя;
  • Номер счета в банке или у стороннего брокера для финансирования, а также маршрутный номер для чековых депозитов.

Информация частного бенефициара:

  • Имя;
  • Адрес;
  • Номер соц. обеспечения.

Информация бенефициара собственности юр. лица:

  • Дата исполнения завещания и % владения.

Информация бенефициара траста юр. лица:

  • Контактные данные;
  • Название траста;
  • Предмет завещания;
  • % владения;
  • Дата исполнения завещания или траста.

Информация бенефициара благотворительности юр. лица:

  • Название благотворительной организации;
  • % владения;
  • Адрес;
  • Дата исполнения завещания.

Для бенефициаров IRA:

  • Дата рождения;
  • Номер соц. обеспечения или налоговый ID-номер США для неамериканских граждан.

Доверительные собственники и бенефициары:

  • Имя;
  • Адрес проживания (для частных лиц);
  • Основное место ведения бизнеса
  • Адрес (если юр. лицо);
  • Дата рождения;
  • Номер соц. обеспечения или ID-номер для неамериканских граждан.

Доверительные собственники - юр. лица:

  • Налоговый ID;
  • Биржа и символ (для любого акционерного доверительного собственника или бенефициара);
  • Имя, адрес и номер соц. страхования каждого частного бенефициара;
  • % владения каждого бенефициара;
  • От 1 до 5 учредителей/дарителей и имена всех являющихся ими юридических или частных лиц.

Трасты:

  • Тип траста;
  • Дата учреждения траста;
  • Налоговый или государственный ID-номер.

Для обоих владельцев счета:

  • Имя;
  • Адрес;
  • Дата рождения;
  • Номер соц. обеспечения;
  • Работодатель;
  • Адрес работодателя;
  • Номер счета в банке или у стороннего брокера для финансирования, а также маршрутный номер для чековых депозитов.


Что вам нужно: документы (при заявке на частный, совместный или IRA-счет в США)


Вдобавок к информации, необходимой для завершения заявки, вас попросят предоставить дополнительные документы.


Резиденты США


Что вам нужно: документы (при заявке на траст в США)


Помимо информации, необходимой для завершения заявки, вас попросят предоставить перечисленные ниже документы.


Требуемая документация для заявки на траст


Что вам нужно: финансирование


Вы можете финансировать счет в любой из указанных валют, независимо от выбранного вами базового метода исчисления:

  • Австралийский доллар
  • Британский фунт
  • Канадский доллар
  • Офшорные юани
  • Чешская крона
  • Датская крона
  • Евро
  • Гонконгский доллар
  • Венгерский форинт
  • Индийская рупия (доступно только клиентам Interactive Brokers (India) Pvt. Ltd. )
  • Израильский шекель
  • Японская иена
  • Мексиканское песо
  • Норвежская крона
  • Новозеландский доллар
  • Польский злотый
  • Сингапурский доллар
  • Шведская крона
  • Швейцарский франк
  • Доллар США

На этапе финансирования вам понадобится предоставить дополнительную информацию, которая зависит от выбранного метода внесения средств.


Метод финансирования Что вам необходимо
Уведомление о депозите: Является лишь уведомлением, а не самим переводом средств или позиций. Если вы выберете один из этих методов депозита, то будете ответственны за инициацию самого перевода.
Безналичный перевод (wire)
  • Размер депозита;
  • Название банка;
  • Номер банковского счета (необязательно).
Банковский ACH-перевод из вашего банка
  • Размер депозита;
  • Название банка.
Чек
  • Размер депозита;
  • Номер чека;
  • Маршрутный номер банка;
  • Номер банковского счета.
Безналичный онлайн-платеж
  • Размер депозита;
  • Название банка.
Без платежа (FOP)
  • Название стороннего банка или брокера;
  • Номер счета у стороннего банка или брокера;
  • Символ, количество и биржа (необязательно) всех переводимых акций;
  • Символ, количество, страйк (необязательно), пут/колл (необязательно), и дата истечения (необязательно) каждого переводимого варранта;
  • Номер CUSIP и агрегированная номинальная стоимость каждой переводимой облигации США.
Поручите IB связаться с вашим банком или брокером для перевода средств и/или активов: Любой из этих методов приводит к непосредственному перечислению денег и/или позиций.
Автоматический банковский ACH-перевод
  • Номер банковского счета;
  • Тип банковского счета (расчетный или накопительный);
  • 9-значный маршрутный номер банка;
Автоматизированная служба перевода счетов (ACATS)
  • Название стороннего банка или брокера;
  • Номер счета у стороннего банка или брокера.

Также для частичных ACATS-переводов:

  • Символ, количество и биржа (необязательно) переводимых акций и/или взаимных фондов США;
  • Символ, количество, страйк (необязательно), пут/колл (необязательно), и дата истечения (необязательно) каждого переводимого варранта;
  • Номер CUSIP и агрегированная номинальная стоимость каждой переводимой облигации США;
  • Символ андерлаинга, количество контрактов, позиция (длинная или короткая), страйк, пут или колл и дата истечения каждого переводимого опциона.
Перевод счета по уведомлению (ATON)
  • Название стороннего банка или брокера;
  • Номер счета у стороннего банка или брокера.

Также для частичных ATON-переводов:

  • Символ, количество и биржа (необязательно) каждой канадской или другой переводимой акции;
  • Символ, количество, страйк (необязательно), пут/колл (необязательно), и дата истечения (необязательно) каждого переводимого варранта;
  • Символ андерлаинга, количество контрактов, позиция (длинная или короткая), страйк, пут или колл и дата истечения каждого канадского или другого переводимого опциона.
Перевод фьючерсов США

Из вашей заявки на открытие счета в Interactive Brokers:

  • Номер счета в Interactive Brokers;
  • Имя пользователя;
  • Название счета;
  • Адрес;
  • Номер соц. страхования или налоговый ID счета;
  • Адрес электронной почты.

С вашего счета, переводимого в Interactive Brokers:

  • Название брокерской фирмы, у которой находится ваш счет;
  • Адрес;
  • Город/регион/индекс;
  • Имя владельца счета;
  • Номер счета.

Также для частичных переводов:

  • Описание и количество каждого переводимого актива.
Перевод европейских активов

Из вашей заявки на открытие счета в Interactive Brokers:

  • Номер счета в Interactive Brokers;
  • Имя пользователя;
  • Название счета;
  • Тип счета;
  • Адрес;
  • Номер соц. страхования или налоговый ID счета (только резиденты США).

С вашего счета, переводимого в Interactive Brokers:

  • Название банка/брокера, у которого находится ваш счет;
  • Адрес;
  • Город/регион/индекс;
  • Имя контактного лица в банке/у брокера;
  • Имя владельца счета;
  • Номер счета.

Для частичных переводов:

  • Символ, описание, количество и ISIN-номер каждого переводимого актива.
Перевод азиатских активов
  • Описание и страна происхождения/биржи каждого переводимого актива.

Что вам нужно: заявка


В заявке вам будет необходимо предоставить следующую информацию:

Частное лицо Траст
Все, требуемое от частного лица, и:		 Совместный
  • Номер социального страхования (SSN) или ID-номер неамериканского гражданина;
  • Название/имя, адрес и телефон вашего работодателя;
  • Номер счета в банке или у стороннего брокера для финансирования, а также маршрутный номер для чековых депозитов.

Доверительные собственники и бенефициары:

  • Имя;
  • Адрес проживания (для частных лиц);
  • Основное место ведения бизнеса
  • Адрес (если юр. лицо);
  • Дата рождения;
  • Номер соц. обеспечения или ID-номер для неамериканских граждан.

Доверительные собственники - юр. лица:

  • Налоговый ID;
  • Биржа и символ (для любого акционерного доверительного собственника или бенефициара);
  • Имя, адрес и номер соц. страхования каждого частного бенефициара;
  • % владения каждого бенефициара;
  • От 1 до 5 учредителей/дарителей и имена всех являющихся ими юридических или частных лиц.

Трасты:

  • Тип траста;
  • Дата учреждения траста;
  • Налоговый или государственный ID-номер.

Для обоих владельцев счета:

  • Имя;
  • Адрес;
  • Дата рождения;
  • Номер соц. обеспечения;
  • Работодатель;
  • Адрес работодателя;
  • Номер счета в банке или у стороннего брокера для финансирования, а также маршрутный номер для чековых депозитов.


Что вам нужно: документы (при заявке на частные и совместные счета в Канаде)


Частные лица Канады

Помимо информации, необходимой для завершения заявки, вас попросят предоставить перечисленные ниже документы.


Документация, требуемая от лиц-резидентов Канады | Interactive Brokers LLC

Документация, требуемая от лиц-резидентов Канады

Interactive Brokers Canada, Inc., как правило, проверяет имена и адреса канадских клиентов электронно. Если это не удастся сделать, то вас попросят предоставить свидетельство того, что нотариус или гарант видел ваш частный идентификационный документ. Это свидетельство должно включать разборчивую фотокопию оригинала и следующую информацию:

  • Имя, профессия и адрес нотариуса или гаранта;
  • Подпись нотариуса или гаранта; и
  • Тип и номер идентификационного документа, предоставленного проверяемым частным лицом.

В данном контексте под "гарантом" подразумевается частное лицо одной следующих из профессий в Канаде:

  • Дантист, врач или хиропрактик;
  • Судья, член магистрата или юрист;
  • Нотариус (в Квебеке) или общественный нотариус;
  • Оптик или фармацевт;
  • Аккредитованный общественный бухгалтер (APA), дипломированный бухгалтер (CA), сертифицированный главный бухгалтер (CGA), сертифицированный бухгалтер по управленческому учету (CMA), общественный бухгалтер (PA) или зарегистрированный общественный бухгалтер (RPA);
  • Профессиональный инженер ( "P. Eng." за пределами Квебека) или инженер ("Eng." в Квебеке); или
  • Ветеринар.

Вас также попросят предоставить следующий документ:


Категория документа Принимаемые идентификационные документы(нужен только один документ из каждой категории)
Подтверждение места жительства
  • Выписка из банка
    Должна быть не старше шести месяцев и содержать полное имя и адрес владельца счета.